Доказательства в арбитражном суде

В арбитражном процессе можно использовать восемь видов доказательств (ч. 2 ст. 64 АПК): объяснения участвующих в деле лиц; письменные доказательства; вещественные доказательства; показания свидетелей; заключения экспертов; консультации специалистов; аудио- и видеозаписи; иные документы и материалы. У каждого вида доказательства есть особенности предоставления их суду.

Объяснения участвующих в деле лиц

Давать суду подробные объяснения необходимо по двум причинам.

Во-первых, если вы не опровергнете факты, на которые ссылается оппонент, то суд может посчитать, что вы эти факты признали (ч. 3.1 ст. 70 АПК).

Во-вторых, если вы сослались в объяснениях на факты, которые суд проигнорирует, есть шанс отменить решение в вышестоящем суде.

Подтвердите свои объяснения другими доказательствами – ссылайтесь на материалы дела, правовые нормы и судебную практику. Иначе суд посчитает объяснения неубедительными.

Если вы – истец, то изложите свои объяснения в тексте искового заявления. Если вы – ответчик или третье лицо, то включите свои объяснения в отзыв на исковое заявление. А в судебном заседании, если суд его проводит, изложите свои объяснения устно.

Письменные доказательства

В качестве письменных доказательств представьте договоры, справки, акты, корреспонденцию, протоколы судов (ст. 75 АПК). Их можно представить в суд в бумажном или электронном виде. Если представляете в суд документы на иностранном языке, то к ним приложите заверенный перевод на русский язык (ч. 5 ст. 75 АПК).

Лучше представить письменные доказательства до заседания, чтобы суд не откладывал дело. Если заранее не получилось, представьте документы уже в заседании с копиями для суда и участников процесса. Если суд не проводит заседание и рассматривает дело в упрощенном порядке, представьте документы в срок, указанный в определении суда.

Письменные доказательства в электронном виде

Документы, которые можно представить в арбитражный суд через интернет, бывают двух видов: электронные образы документов и электронные документы.

Электронные образы документов – это сканы бумажных документов. Например, отсканированная копия договора, составленного на бумаге. Усиленную квалифицированную электронную подпись прикладывать не нужно. Если вы представили в суд сканы документов, суд потребует представить оригиналы (абз. 2 ч. 3 ст. 75 АПК).

Чтобы суд принял электронные образы документов в качестве доказательств, соблюдайте четыре требования (п. 2.2.1–2.2.4 Порядка подачи в арбитражные суды документов в электронном виде, в том числе в форме электронного документа, который утвержден приказом Судебного департамента при Верховном суде от 28.12.2016 № 252, далее – Порядок).

Требование 1: электронные образы документов должны быть читаемы.

Все загружаемые документы отсканируйте так, чтобы их можно было легко прочесть, как и обычный документ на бумаге. Если отсканированный документ нечитаемый или читать его трудно хотя бы в части, то он не годится. Сделайте другой скан документа, который суд сможет прочитать. Нечитаемый документ суд не примет.

Отсканированная копия должна сохранять все аутентичные признаки подлинности оригинала: графическую подпись, печать, угловой штамп бланка, если он есть, а также исходящий номер и дату заявления. Например, суд не примет документ с нечитаемым оттиском печати.

Требование 2: электронные образы документов сделайте в особом формате.

Все загружаемые документы отсканируйте в масштабе 1:1 с качеством не ниже 200 точек на дюйм. Файл электронного образа документа сохраните в формате PDF с возможностью копировать текст. Размер каждого файла не должен превышать 30 Мб. Если эти требования не соблюсти, суд документы не примет. Например, суд отклонил документы, которые ему отправили через интернет не в формате PDF, а в формате JPG.

Отсканируйте все страницы документа и следите, чтобы они не были перевернуты.

Если документ черно-белый, то его нужно отсканировать в черно-белом либо сером цвете. Цветной документ необходимо отсканировать в режиме полной цветопередачи. В частности, если отправляете документ об уплате госпошлины, сделайте скан цветным. Документ об уплате госпошлины, который отсканировали в черно-белом цвете, суд не примет.

Требование 3: каждый документ сделайте в отдельном файле с понятным названием.

Если документов несколько, то каждый из них отсканируйте и загрузите в систему подачи документов в виде отдельного файла. Количество файлов должно соответствовать количеству документов, подаваемых в суд. Из названия файла должно быть понятно, какой в нем документ и сколько в нем листов (например, «Договор № 1 от 30.12.2017, 8 л.pdf»).

Если загрузить несколько документов в один файл либо из названия файла непонятно, какие в нем содержатся документы, суд такие документы не.

Требование 4: копии документов предварительно заверьте.

Если собираетесь сканировать не оригиналы, а копии документов, то заверьте их перед тем, как переводить в электронную форму. Копии можно заверить у нотариуса или своей подписью. В последнем случае на документе под подписью проставьте заверительную надпись «верно», а также должность лица, заверившего копию, личную подпись, расшифровку подписи и дату. Незаверенные документы суд не примет.

Электронные документы – это документы, которые изначально создают не на бумаге, а в электронной форме. Например, договор, соглашение с оппонентом или электронная выписка из ЕГРЮЛ. На бумаге таких документов не существует, а потому принести оригиналы суд не потребует.

Электронные документы нужно заверить усиленной квалифицированной электронной подписью. Без нее документы не примут.

Чтобы суд принял электронный документ в качестве доказательств, соблюдайте шесть правил:

электронный документ, который сделали сами, сохраняйте в формате PDF с возможностью копировать текст;
материалы, которые вы получили от других лиц, представьте в том же формате, в котором их подписали электронной подписью;
информацию в файле сделайте доступной для работы; не ставьте запрет копировать и печатать файлы;
размер каждого файла не должен превышать 30 Мб;
если документов несколько, то каждый из них нужно представить в виде отдельного файла;
из названия файла должно быть понятно, какой в нем документ и сколько в нем листов (например, «договор № 1 от 30.12.2017, 8 л.pdf»).

Такие правила содержат пункты 2.3.2–2.3.4 Порядка.

Есть три вида письменных доказательств, к которым суды предъявляют особые правила: переписка по электронной почте, переписка по мессенджерам и СМС, а также информация из интернета.

Переписка по электронной почте

Стороны могут вести переписку как в связи с исполнением договора, так и в ситуации, когда у них нет договора.

Если стороны вели переписку вне рамок какого-либо договора, например, в связи с заключением контракта, то ссылку на договор суд не потребует. Однако придется доказать, что адрес электронной почты, по которому вы отправляли письма, принадлежит именно контрагенту.

Чтобы доказать, что почтовый ящик принадлежит оппоненту, используйте шесть аргументов:

в электронном адресе содержится корпоративный домен контрагента. Узнать владельца доменного имени можно с помощью Whois-cервиса: введите там адрес сайта и нажмите «показать»;
адрес электронной почты есть в других договорах с тем же контрагентом;
сторона указала этот адрес электронной почты в процессуальных документах;
адрес указан в качестве контакта на официальном сайте;
стороны вели электронную переписку, в ходе которой вы отправляли письма на этот адрес и получали с него ответ;
принадлежность почтового адреса контрагенту подтвердил его бывший сотрудник, которого суд вызвал и допросил в качестве свидетеля.

Если стороны заключили договор, то суды часто принимают переписку только в тех случаях, когда стороны в договоре прямо указали, что будут вести обмен информацией в электронной форме. В договоре желательно прописать и адреса электронной почты, по которым стороны будут направлять друг другу сообщения. Иначе придется доказывать, что адрес электронной почты, по которому вы отправляли письма, принадлежит именно оппоненту.

Если вы заключили договор, но не прописали в нем возможность вести переписку по электронной почте, то ссылайтесь на сложившуюся практику взаимоотношений с контрагентом. Если вы регулярно переписывались по электронной почте по поводу заключения и исполнения договора, обменивались документами и никто не возражал против такого порядка, суд отклонит ссылку оппонента на отсутствие условия об электронной переписке в договоре.

Если переписку от имени контрагента вел его работник со своей личной почты, докажите, что это лицо имеет отношение к контрагенту. Если не сможете это доказать, суд электронную переписку не примет.

Оппоненты часто ссылаются, что с их почтового ящика сообщения отправляло неуполномоченное лицо. В таком случае сошлитесь на правовую позицию ВАС, согласно которой получение или отправка сообщений по адресу электронной почты, известному как почта контрагента или его компетентного сотрудника, означает, что такие действия совершил сам контрагент, пока он не доказал обратное (постановление Президиума ВАС от 12.11.2013 № 18002/12).

Если в договоре нет условия об электронном обмене документами, а вы не докажете сложившуюся практику в отношениях с контрагентом, то суд электронную переписку в качестве доказательства не примет.

Если собираетесь представить электронную переписку, сообщите суду, кто, когда и с какого устройства вел эту переписку. Если не сможете сообщить такие сведения, суд переписку посчитает недопустимым доказательством.

В переписке, которую представляете в суд, обязательно должны быть указаны адреса электронной почты, с которых эту переписку вели. Иначе суд ее не примет.

Чтобы представить электронную переписку в суд, сделайте ее скриншоты и заверьте своей подписью либо заверьте переписку у нотариуса. Практика разнится. Одни суды принимают скриншоты, не удостоверенные у нотариуса. Другие суды принимают только нотариально заверенную переписку.

Переписка по мессенджерам и СМС

Переписку с помощью мессенджеров и СМС-сообщений суды принимают реже, чем переписку по e-mail. Это связано с тем, что доказать принадлежность мобильного телефона обычно сложнее, чем электронной почты.

Суд примет переписку по мессенджерам и СМС, если стороны прямо пропишут это в договоре, а также укажут там номера телефонов ответственных лиц. Если в договоре стороны об этом не договорились, то докажите принадлежность номера телефона контрагенту или его сотруднику.

Если переписка не содержит информации об отправителе сообщений, то суд посчитает ее недопустимым доказательством.

Если хотите представить СМС-переписку, составьте у нотариуса протокол осмотра переписки сторон. Некоторые суды просят представить ее на бумажном носителе и заверить у оператора связи.

Информация из интернета

Чтобы суд принял информацию из интернета как доказательство, нужно сообщить суду адрес интернет-сайта, на котором размещена эта информация. Чаще всего это делают с помощью скриншотов интернет-страницы. На таком скриншоте, помимо адреса сайта, укажите дату и время получения информации, сведения о лице, которое изготовило скриншот, об использованных компьютерной технике и программном обеспечении. Если такой информации не будет, суд может посчитать скриншот недопустимым доказательством.

Если сайт, на котором размещена информация, официальный, то достаточно заверить скриншот своей подписью: суд сам при необходимости может проверить информацию, на которую вы ссылаетесь.

По вопросу, в каком виде нужно представлять скриншоты интернет-страницы, практика разнится. Чаще всего суды полагают, что оформлять протокол осмотра интернет-страниц у нотариуса не обязательно: достаточно подписи лица, которое представляет скриншот в суд. Но это не гарантирует, что суд в вашем деле не посчитает, что скриншоты обязательно нужно заверить у нотариуса.

Если сайт, на котором размещена информация, неофициальный, то надежнее заверить информацию у нотариуса. Это связано с тем, что оппонент может удалить такую информацию с сайта, а суд незаверенную нотариально переписку может не принять. Сложность в том, что получить протокол нотариального осмотра сайта – дорогая услуга. В то же время суд может принять скриншот сайта, заверенный вашей подписью, если оппонент не станет возражать против его содержания.

Если вы представили в суд распечатки интернет-страниц, просите суд обеспечить доказательства – осмотреть интернет-сайты, скриншоты которых есть в деле. Суд вправе осмотреть интернет-сайт, распечатку которого вы представили, если это необходимо, чтобы собрать или обеспечить доказательства (п. 22 постановления Пленума Верховного суда от 26.12.2017 № 57 «О некоторых вопросах применения законодательства, регулирующего использование документов в электронном виде в деятельности судов общей юрисдикции и арбитражных судов»).

Вещественные доказательства

В качестве вещественных представьте доказательства, которые своим внешним видом, свойствами или местом нахождения помогут установить обстоятельства дела (ст. 76 АПК).

Вещественные доказательства суд осматривает в заседании. Если доказательство невозможно или затруднительно доставить в суд, суд его осмотрит по месту нахождения доказательства (ст. 78 АПК).

Если вещественные доказательства быстро портятся или исчезают, то просите суд их незамедлительно исследовать по месту нахождения (ст. 79 АПК). Например, если это скоропортящиеся продовольственные товары или следы автотранспортных средств на месте происшествия.

Показания свидетелей

Показания свидетелей пригодятся в двух случаях: если обстоятельства по делу нельзя установить одними письменными доказательствами либо если документы, которые представили стороны, противоречат друг другу.

Суд согласится заслушать свидетеля, если из письменных документов он не может достоверно установить важное для дела обстоятельство. Если считаете, что одними документами суд не убедить, просите вызвать и допросить свидетеля.

Обратите внимание, что документов должно быть именно недостаточно. Если документов в деле и так хватает и из них следует однозначный вывод, то вызывать свидетеля нет смысла. Судья укажет в решении, что посчитал возможным рассмотреть спор по существу по имеющимся в деле доказательствам.

Суд согласится вызвать и заслушать свидетеля, если документы противоречат друг другу. При этом друг другу могут противоречить как документы, представленные разными сторонами, так и документы, которые представила одна из сторон. Если свидетель сможет устранить противоречия, то просите суд его вызвать и допросить в заседании.

Заключения экспертов

Просите суд назначить экспертизу, если для ответа на важный для дела вопрос нужны специальные познания в области искусства, науки, техники или ремесла (ч. 1 ст. 82 АПК).

Если сомневаетесь, нужно ли просить суд назначить экспертизу, проверьте, отвечает ли факт, который хотите выяснить, трем признакам:

факт входит в предмет доказыванияпо делу;
чтобы выяснить этот факт, необходимы специальные познания, которых у суда нет;
чтобы установить факт, нужно провести специальное исследование;

Если факт отвечает трем признакам, то нужна экспертиза. Если хотя бы один из признаков отсутствует, просить экспертизу нет смысла.

Если факт не из области российского права без экспертизы обойтись будет сложно.

До того как арбитражный суд назначит экспертизу, нужно:

выяснить, какую экспертизу необходимо провести;
найти экспертную организацию или эксперта;
узнать стоимость экспертизы;
составить вопросы эксперту;
подготовить ходатайство о назначении экспертизы и заявить его в суде.

После того как эксперт проведет исследование, он представляет в суд письменное заключение, которое содержит ответы на поставленные вопросы или выводы о невозможности на них ответить. Если заключение в вашу пользу, ссылайтесь на него, чтобы отстоять свою позицию по делу.

Если заключение эксперта неясное либо появились новые вопросы об обстоятельствах спора, просите суд назначить дополнительную экспертизу.

Если выводы эксперта или комиссии экспертов вызывают сомнения, необоснованны или противоречивы, просите суд назначить повторную экспертизу.

Если оппонент просит назначить экспертизу, а вы считаете, что в этом нет смысла, сошлитесь на то, что в экспертизе нет необходимости, а оппонент злоупотребляет правами и нарушает процессуальный порядок.

Если не удалось убедить суд не назначать экспертизу и экспертизу все-таки провели, оспорьте заключение эксперта. Есть три способа:

доказать, что суд нарушил порядок назначения экспертизы;
опорочить личность эксперта;
дискредитировать выводы эксперта.

Консультации специалистов

Специалистов привлекают в тех же случаях, что и экспертов, с одним отличием: для ответа на вопрос не нужно проводить специальное исследование. Поэтому специалист сразу же отвечает на поставленные вопросы – устно или письменно (абз. 2 ч. 2 ст. 87.1 АПК).

Суды при пересмотре дела часто указывают, что сторона могла представить заключение специалиста, но этого не сделала.

Специалистов также стоит привлекать для оценки полученного экспертного заключения с целью выявить недостатки в проведенном исследовании.

Аудио- и видеозаписи

Представьте в суд аудио- и видеозаписи, если они смогут подтвердить вашу позицию по делу. Аудио- и видеозаписи могут содержаться на CD- и DVD-дисках, жестких дисках (HDD, SSD и других), модулях флеш-памяти (флеш-картах), аудио- и видеокассетах. Просите суд аудиозаписи прослушать, а видеозаписи – просмотреть. Определение судебной коллегии по гражданским делам ВС от 06.12.2016 №35-КГ16-18.

Нормы о защите информации о частной жизни лица, праве на личную или семейную тайну в данном случае применению не подлежат, поскольку запись разговора была произведена одним из лиц, участвующих в данном разговоре, и касалась обстоятельств, связанных с договорными отношениями между сторонами. В связи с этим запрет на фиксацию такой информации на указанный случай не распространяется.

Следует отметить, что в указанном определении высшая судебная инстанция разъяснила условия, при которых такая запись будет иметь доказательственное значение. Это наличие между сторонами договорных отношений. Лицо записывает телефонный разговор не с целью нарушить право другого абонента на защиту частной жизни, а с целью подтвердить наличие договорных отношений, подробнее охарактеризовать их условия. Фактически в данном случае усматриваются признаки самозащиты права, возможность которой предусмотрена статьей 14 Гражданского кодекса РФ. Важным процессуальным моментом является то, что первоначальный источник аудиозаписи представлять суду не обязательно. Достаточно указать, когда, где и при каких условиях осуществлена запись.

Текстовая расшифровка также необходима, поскольку с ее помощью суд будет исследовать данное доказательство. Важным моментом является элемент состязательности при исследовании данного доказательства. Сторонам по делу должна быть предоставлена возможность ознакомиться с аудиозаписью, высказать свое отношение к ее подлинности и содержанию. Лица, участвующие в деле, вправе сделать копию данной аудиозаписи и копию текстовой расшифровки. В случае наличия сомнений в подлинности аудиозаписи, принадлежности голоса, наличия монтажа, по ходатайству стороны может быть назначена фоноскопическая экспертиза.

В законе не указано, на каких носителях необходимо представлять информацию. Но нужно учесть, что некоторых устройств в суде может и не быть. Например, компьютера с разъемом для CD-дисков или проигрывателя для видеокассет. В таких случаях просите суд вызвать специалиста, который бы перевел запись в нужный формат, чтобы суд смог прослушать или просмотреть запись. Другой вариант: принести проигрыватель с собой. Если для этого вам необходимо время, просите суд объявить перерыв. Если вам нужна техническая помощь, просите суд привлечь специалиста.

Представляйте доказательства со ссылкой ст. 89 АПК РФ.

Если представляете в суд аудио- или видеозапись, сообщите суду, когда, кто и при каких условиях сделал такую запись, а также какие обстоятельства по делу она может подтвердить. Иначе суд может не принять такое доказательство или примет, но посчитает недостоверным.

Вместе с носителем аудио- или видеозаписи представьте суду «расшифровку» аудио- и видеозаписи: письменный текст аудио- или видеозаписи либо его фрагмента, а также временной интервал интересующего фрагмента.

Если аудио- или видеозапись размещена в интернете, укажите адрес сайта, где находится запись, представьте скриншот сайта, также просите суд прослушать аудиозапись или просмотреть видеоролик. Если полагаете, что оппонент может удалить запись до суда, сохраните ее у себя на компьютере, если это возможно, либо зафиксируйте содержание записи у нотариуса.

Иные документы и материалы

«Иные документы и материалы» не относятся к письменным, вещественным доказательствам, заключениям эксперта и специалиста, но также имеют значение для дела (ч. 2 ст. 89 АПК).

Представить в качестве «иных документов и материалов» информацию, которая относится к письменным, вещественным доказательствам, заключениям эксперта и специалиста либо к свидетельским показаниям, не получится. Для этих доказательств в законе содержатся свои правила.

Кроме того, не получится представить в качестве «иных документов и материалов» доказательства, которые суд ранее посчитал недопустимыми. В частности, суд не примет в качестве «иных документов» письменные показания свидетеля, которые удостоверил нотариус.